据报道,美国证券交易委员会2015年8月17日表示,将对花旗集团旗下两家公司处罚1.8亿美元罚款,主要是因为其旗下两个在金融危机期间破产的对冲基金涉嫌欺诈投资者。
SEC的一项调查显示,花旗集团旗下的这两家公司发行的ASTA/MAT基金和Falcon基金涉嫌虚假和误导投资者,这两个基金在破产之前向将近4000名投资者融资了近30亿美元。
美国证券交易委员表示,花旗集团并未真实披露旗下上述两支基金的真实风险和不稳定性因素。
美国证券交易委员会补充称,花旗集团的主管们一直向投资者宣传这些基金是低风险的,并且具有充足的流动性。
花旗集团旗下的这两家公司并未承认或否认SEC的调查,但是同意SEC的处罚。 |